UID:
kobvindex_ERBEBC5725116
Format:
1 online resource (1370 pages)
Edition:
2
ISBN:
9783503165704
Note:
Intro -- Titel -- Vorwort -- Inhaltsverzeichnis -- Autorenübersicht -- Teil I - Theoretische Grundlagen, Gesetzliche Rahmenbedingungen und Allgemeine Normen -- I.1 - Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation -- I.2 - Die Compliance-Organisation - Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV -- I.3 - Compliance und operationelle Risiken -- I.4 - Der Compliance-Bericht -- I.5 - Internes Kontrollsystem Compliance - Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‑Mitteln und ‑Verfahren -- I.6 - Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente -- I.7 - Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG -- I.8 - Die Compliance-Funktion in den MaComp -- I.9 - Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten -- I.10 - Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland -- Teil II - Praxisteil -- A - Anlegerschutz und Beratung im Kundengeschäft -- II.A.1 - Retail-Compliance - Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft -- II.A.2 - Pflichten zur Information der Kunden -- II.A.3 - Kunden- und Produktklassifizierung -- II.A.4 - PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter -- II.A.5 - Dokumentationspflichten -- II.A.6 - Product Governance -- II.A.7 - Finanzportfolioverwaltung -- B - Sonstige Organisationspflichten -- II.B.1 - Interessenkonflikte -- II.B.2 - Zuwendungen im Wertpapiergeschäft -- II.B.3 - Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern -- II.B.4 - Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II) -- II.B.5 - Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel -- II.B.6 - Meldepflichten („Transaction Reporting")
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II.B.7 - Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/Finanzanalyse -- II.B.8 - Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden -- II.B.9 - Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten -- II.B.10 - Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation -- C - Markttransaktionen -- II.C.1 - Marktinfrastruktur -- II.C.2 - Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen ( 82 WpHG)(Best-Execution) -- II.C.3 - Marktmissbrauchsrecht -- II.C.4 - Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen -- II.C.5 - M& -- A-Transaktionen -- II.C.6 - Ad-hoc-Publizität -- II.C.7 - Mitteilungspflichten ( 33 ff. WpHG) -- D - Arbeitsrecht und Personalwesen -- II.D.1 - Compliance- und Unternehmensrichtlinien -- II.D.2 - Antikorruptions-Compliance für Banken -- II.D.3 - Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten -- Teil III - Interne Revision und Compliance -- III.1 - Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements -- III.2 - Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime -- Anhang -- Synopse -- Stichwortverzeichnis
Additional Edition:
Print version: Renz, Hartmut Wertpapier-Compliance in der Praxis Berlin : Erich Schmidt Verlag,c2019 ISBN 9783503165681
Keywords:
Electronic books.
URL:
https://ebookcentral.proquest.com/lib/th-brandenburg/detail.action?docID=5725116
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