UID:
kobvindex_ERBEBC6906545
Format:
1 online resource (2586 pages)
Edition:
6
ISBN:
9783791054605
Note:
Cover -- Hinweis zum Urheberrecht -- Titel -- Impressum -- Vorwort zur sechsten Auflage -- Die Autoren -- Bearbeiterverzeichnis -- Inhaltsübersicht -- Abbildungsverzeichnis -- Abkürzungsverzeichnis -- Teil I: Hintergruünde, Rahmen und Umsetzung -- Teil II: Kommentierung der MaRisk -- AT Allgemeiner Teil -- AT 1 Vorbemerkung -- AT 2 Anwendungsbereich -- AT 2.1 Anwenderkreis -- AT 2.2 Risiken -- AT 2.3 Geschäfte -- AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung -- AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement -- AT 4.1 Risikotragfähigkeit -- AT 4.2 Strategien -- AT 4.3 Internes Kontrollsystem -- AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation -- AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse -- AT 4.3.3 Stresstests -- AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten -- AT 4.4 Besondere Funktionen -- AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion -- AT 4.4.2 Compliance-Funktion -- AT 4.4.3 Interne Revision -- AT 4.5 Risikomanagement auf Gruppenebene -- AT 5 Organisationsrichtlinien -- AT 6 Dokumentation -- AT 7 Ressourcen -- AT 7.1 Personal -- AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung -- AT 7.3 Notfallmanagement -- AT 8 Anpassungsprozesse -- AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess -- AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen -- AT 8.3 Übernahmen und Fusionen -- AT 9 Auslagerung -- BT Besonderer Teil -- BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem -- BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation -- BTO 1 Kreditgeschäft -- BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung -- BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft -- BTO 1.2.1 Kreditgewährung -- BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung -- BTO 1.2.3 Kreditbearbeitungskontrolle -- BTO 1.2.4 Intensivbetreuung -- BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten -- BTO 1.2.6 Risikovorsorge
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BTO 1.3 Anforderungen an Verfahren zur Früherkennung von Risiken und Behandlung von Forbearance -- BTO 1.3.1 Verfahren zur Früherkennung von Risiken -- BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance -- BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren -- BTO 2 Handelsgeschäft -- BTO 2.1 Funktionstrennung -- BTO 2.2 Anforderungen an die Prozesse im Handelsgeschäft -- BTO 2.2.1 Handel -- BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle -- BTO 2.2.3 Abbildung im Risikocontrolling -- BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse -- BTR 1 Adressenausfallrisiken -- BTR 2 Marktpreisrisiken -- BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen -- BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches -- BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) -- BTR 3 Liquiditätsrisiken -- BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen -- BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute -- BTR 4 Operationelle Risiken -- BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision -- BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision -- BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision -- BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung -- BT 2.4 Berichtspflicht -- BT 2.5 Reaktion auf festgestellte Mängel -- BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung -- BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte -- BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion -- Teil III: Anlagen -- Anlage 1: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwicklung von Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Schreiben vom 15. April 2004 -- Anlage 2: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 2. Februar 2005
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Anlage 3: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 22. September 2005 -- Anlage 4: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) über Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005 -- Anlage 5: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Erste Liste vom 20. Dezember 2005 -- Anlage 6: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. Mai 2006 Protokoll -- Anlage 7: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 17. August 2006 Protokoll -- Anlage 8: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. März 2007 Protokoll -- Anlage 9: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 5. April 2007 -- Anlage 10: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 10. August 2007 -- Anlage 11: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 5/2007 (BA) zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 30. Oktober 2007 -- Anlage 12: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Zweite Liste vom 30. Oktober 2007 -- Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009
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Anlage 14: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 24. Juni 2009 -- Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 -- Anlage 16: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 9. Juli 2010 -- Anlage 17: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 11/2010 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 15. Dezember 2010 -- Anlage 18: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. April 2012 -- Anlage 19: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2012 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. Dezember 2012 -- Anlage 20: Deutsche Kreditwirtschaft (DK) Schreiben an die BaFin zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 13. März 2013 -- Anlage 21: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 24. April 2013 Protokoll -- Anlage 22: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 18. Juni 2013 Protokoll -- Anlage 23: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Antwortschreiben an die DK zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 18. Juli 2013 -- Anlage 24: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 18. Februar 2016 -- Anlage 25: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Öffentliche Konsultation des Rundschreibens »Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT« (BAIT) Übermittlungsschreiben vom 22. März 2017
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Anlage 26: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschreiben vom 5. September 2017 -- Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 09/2017 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 27. Oktober 2017 -- Anlage 28: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 3. November 2017 -- Anlage 29: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 15. März 2018 Protokoll -- Anlage 30: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Veröffentlichung der Endfassung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschreiben vom 24. Mai 2018 -- Anlage 31: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht/Deutsche Bundesbank Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbanksteuerung (ICAAP) - Neuausrichtung Leitfaden vom 24. Mai 2018 -- Anlage 32: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 14. September 2018 -- Anlage 33: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 5. November 2018 Protokoll -- Anlage 34: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 3. Mai 2019 Protokoll -- Anlage 35: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 27. September 2019 Protokoll
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Anlage 36: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Konsultation 13/2020 (BA) zur Neufassung der BAIT Übermittlungsschreiben vom 26. Oktober 2020
Additional Edition:
Print version: Hannemann, Ralf Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Freiburg : Schäffer-Poeschel Verlag für Wirtschaft Steuern Recht GmbH,c2022 ISBN 9783791054049
Keywords:
Electronic books.
URL:
https://ebookcentral.proquest.com/lib/th-brandenburg/detail.action?docID=6906545
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