UID:
almafu_9958355136202883
Format:
1 online resource (357p.)
ISBN:
9783110900873
Series Statement:
Schriftenreihe der Bankrechtlichen Vereinigung ; 21
Content:
Credit and financial services institutions are obliged to ensure that laws, regulations and practices in securities operations are abided by, especially conflicts of interest are avoided and insider information are not disclosed dishonestly - summarized under the term Compliance according to art. 33 sec. 1 WpHG (German Securities Trading Law). The author answers questions resulting from this obligation with a dogmatic foundation and makes fundamental proposals for current Compliance practice.
Content:
Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute trifft nach § 33 Abs. 1 WpHG die kapitalmarktrechtliche Verpflichtung, durch präventive Maßnahmen sicherzustellen, dass die Gesetze, Regeln und Usancen im Wertpapiergeschäft einge
Note:
Frontmatter --
,
Einleitung --
,
Erster Teil: Grundlagen einer Compliance-Organisation --
,
A. Grundlagen von Compliance --
,
B. Ordnungsgemäße Compliance-Organisation --
,
C. Die Organisationspflichten --
,
D. Rechtliche Wirkung von Chinese Walls --
,
Zweiter Teil: Die Pflicht zur Implementation eines Compliance-Systems --
,
A. Gesetzliche Ausgangslage gemäß § 33 Abs. 1 WpHG --
,
B. § 130 OWiG --
,
Dritter Teil: Compliance-Verantwortung im konzernfreien Unternehmen --
,
A. Die Leitungspflichten im Überblick --
,
B. Grundsatz des weiten unternehmerischen Ermessens --
,
C. Rechtmäßiges Verhalten der Gesellschaft in ihren Außenbeziehungen --
,
D. Beachtung der Pflichten gegenüber Dritten --
,
E. Rechtmäßige Organisation innerhalb der Gesellschaft --
,
F. Beachtung der Regeln einer sorgfältigen Unternehmensleitung --
,
G. Zusammenfassung --
,
H. Inhalt und Wahrnehmung der Compliance-Pflichten --
,
I. Compliance-Stelle --
,
Vierter Teil: Outsourcing von Compliance-Funktionen --
,
A. Überblick --
,
B. Zur Auslegung von § 33 Abs. 2 WpHG --
,
C. Aufsichtsrechtliche Voraussetzungen wirksamer Auslagerung --
,
D. Gesellschaftsrechtliche Probleme der Auslagerung --
,
E. Auslagerung im Sinne von § 33 Abs. 2 WpHG --
,
F. Weisungsrecht nach § 33 Abs. 2 Satz 2 WpHG --
,
G. Gesellschafts- und konzernrechtliche Probleme eines direkten Weisungsrechts --
,
H. Gesellschafts- und konzernrechtliche Probleme einer schuldrechtlichen Outsourcingvereinbarung --
,
Fünfter Teil: Compliance-Verantwortung im Konzern --
,
A. Fragestellung --
,
B. Konzerndimensionale Auslegung von § 33 Abs. 1 WpHG? --
,
C. Pflichtenverfassung im Konzern --
,
D. Compliancespezifischer Inhalt der Konzernleitungspflicht --
,
Sechster Teil: Schluss --
,
Sachregister
,
In German.
Additional Edition:
ISBN 978-3-89949-046-6
Language:
German
Subjects:
Law
DOI:
10.1515/9783110900873
URL:
https://doi.org/10.1515/9783110900873
URL:
Volltext
(lizenzpflichtig)
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