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从资本形成角度而言,FDI可以通过弥补东道国国内资金缺口挤入国内资本,也可以利用东道国外资优惠政策创造性破坏挤出国内资本,从而影响东道国经济增长;从技术外溢角度而言,FDI对技术进步的影响也是双刃性的,当技术差距过大过小时,吸引外资不会产生技术外溢,只会进一步拉大技术差距,不利于技术进步,只有当差距适宜时,技术差距才是逐渐缩小的;类似地,人力资本同样存在吸收门槛,当技术差距很大时,受吸收能力制约无法吸收来自外资的技术外溢,而差距很小时吸收技术外溢的意义反而失去了。可见,技术差距与经济增长的决定因素之间似有着千丝万缕的联系,其与经济增长的关系也是充满着不确定因素的。本文在前人研究成果的基础上,借助内生经济增长模型和技术差距与技术外溢的非线性关系论断,从理论和实证两个层面对技术差距与经济增长的关系进行了研究,并据此来提出招商引资、技术引进、人力资源开发与经济增长方式转变的政策建议。〈br〉 在描述技术差距大小与技术引进、自主创新、技术模仿之间关系的基础上,着重论述了技术差距与技术外溢之间的非线性关系及其动态变化。在权衡了技术引进、自主创新与技术模仿之间的利弊之后,分析了技术适宜条件下适度知识产权保护对自主创新与技术模仿效果的影响,我们发现,不适宜技术的应用容易扩大技术差距、阻碍技术进步、减缓经济增长。另外,在进一步进行深入地探讨之前,对技术差距进行了指标选取与量化,并分析了技术差距变化的趋势;同时,通过在增长模型的框架下对技术外溢指标的分析,认为由于外资部门产出变量的数据无法获取,按传统办法无法量化技术外溢,可行的办法是将其作为技术进步的一部分纳入到增长模型中分析其与技术差距的关系。〈br〉 从技术差距与技术外溢的非线性关系以及技术外溢的示范、竞争、跳槽与前后向关联效应来看,技术外溢会导致技术差距逐渐收敛,技术外溢效果不断降低。从中国资本驱动型的经济增长现实来看,高资本包括FDI的投入导致了技术进步率偏低,且存在技术进步率增长率下降的趋势。正如东南亚金融危机所警示的,这样的增长方式是低效的、不可持续的,不仅会带来大量的资源和环境压力,很有可能也会走向经济危机。因此,转变资本驱动型增长方式为创新驱动型增长方式势在必行,不仅要通过进一步引进外资缩小技术差距,更要立足于加大国内研发、加大人力资本投入、加快自主创新来实现经济持续快速稳定增长。〈br〉 对技术差距与经济增长关系的研究是本文的重点,以包含人力资本的内生经济增长模型为基础,通过在国内资本中引入FDI,通过在技术进步中引入技术差距与技术外溢的非线性关系,最终以模型的形式建立了技术差距与经济增长的之间联系并进行了经验分析。这一处理办法,使得原来需要通过协整理论等形式才能检验描绘的两者关系在理论上得到简化。基于中国29个省市面板数据的估计结果表明,技术差距与经济增长之间存在倒U型的非线性关系,而且其对中国各地区的增长效应存在显著差异。这一模型的建立以及验证,对中国招商引资、技术引进、人力资源开发甚至技术获取型对外投资等实践活动都有一定的指导意义。〈br〉 进一步地,通过建立技术差距与技术进步非线性关系门槛模型的形式,关注了经济增长的质量问题。对于技术进步的测算理论界多有争议,为了使分析能较全面反映非线性关系这一命题,通过计量回归法和DEA法分别测算了全要素生产率、技术进步率和技术效率,不仅证明了技术进步率偏低,还发现技术进步率增长率有明显下降的趋势。同时,为了避免二次项法和t统计量检验法对技术差距门槛值的近似测算带来的误差,在实际测算中,采用了刀切法(iackknife)这一重采样技术对技术差距门槛临界值进行了精确计算。而对于技术差距可能存在的内生性问题,也采用了工具变量法进行修正。〈br〉 最后,基于本文的理论分析和实证结论,提出了缩小技术差距、拉动经济持续高速增长的相关政策建议:一、技术差距对区域经济增长的影响是存在显著差异的,在招商引资过程中,未必所有技术都适合该区域或该产业,判断自身的技术水平,采取区域与产业导向政策,鼓励区域间技术转移,才能较快缩小技术差距;二、各地区应合理选择与引进技术,实施适宜技术战略,多渠道跨越技术外溢门槛,保持技术外溢渠道畅通,重视技术动态升级与提高技术效率,加速技术差距收敛;三、对于已经跨越了技术外溢门槛的地区和产业,提高人力资本积累效率,增强技术外溢示范模仿效应,促进人力资本合理流动,努力提升技术吸收能力,在竞争中充分消化吸收引进技术才是主要的;四、对于技术差距很小而无法吸收技术外溢提升技术水平的企业而言,加强技术获取型对外投资,从国外产业集聚中获取反向技术外溢;五、对于存在技术外溢门槛的地区和产业,跨越技术外溢门槛、打通技术外溢渠道是首要任务,需要建立研发督促和激励机制,保护研发人员利益,必须重视科技研发和自主创新,把经济增长转变到依靠自主创新为主要驱动力上来。
Note:
文本型
,
博士
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Chinese
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