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“准上市民营企业”董事会治理实施现状与改进的研究 (2009)

金昭晖 ; 郑文哲

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Format: 电子文献

Content: 改革开放30年以来，我国的民营企业取得了长足的进步，已经成为我国国民经济发展的重要力量。截止2007年底，广义的民营经济已经占我国GDP的68％左右，登记注册的全国民营企业达到538.7万户，其中民营上市公司数量达到410家。许多有实力的民营企业为了加快发展，正积极走向融资扩股和股票上市之路。 2007年，浙江某地区符合上市条件且有明确上市计划的民营企业(本文称之为“准上市民营企业”)占当地民营企业总数的0.6％。照此推算，全国有2万多家“准上市民营企业”。这些“准上市民营企业”一般都有一些共同的特点：①企业的产品或服务有较好的市场前景，急需融资扩大生产经营；②企业已经有较强的实力，有3000万元以上的注册资本；③企业有多个股东，有的企业已经初步实施了股份制改造，建立了董事会或者有了董事会的雏形。这些“准上市民营企业”是当地的纳税大户，对区域经济发展有较大的贡献，对广大中小型民营企业具有示范效应。作为“准上市民营企业”，其规范化管理显得越来越重要，而规范化管理的基础之一是建立企业的法人治理结构。这其中，如何进行科学有效的董事会治理，自然成为亟待解决的理论和实践问题。综合国内外关于董事会治理方面的文献，可以发现：虽然国外董事会治理研究起步早，各种视角的理论丰富多彩，实证研究也非常多，但这些研究大多数来源于国外上市公司的公开资料，对于准上市企业的研究非常少。而国内对董事会治理的研究才刚刚起步，研究成果不多；对于“准上市民营企业”的董事会治理研究，几乎是空白。因此，必须深入研究“准上市民营企业”董事会治理存在的问题和改进的对策。本文选取浙江省内50家“准上市民营企业”为研究样本，通过问卷调查表和深度访谈两种研究方式，对“准上市民营企业”董事会治理的现状进行了实证研究，揭示了我国“准上市民营企业”董事会治理的现状及存在的问题：①产权过于集中，使得董事会组织机构难以真正建立：②董事会制度不健全，使得外部董事偏少、独立董事缺乏、次级委员会没有建立；所有权和经营权没有实现分离，使得决策权和管理权高度集中在大股东手中：⑨没有建立监事会或者独立董事团队，使得对董事会和管理层的监督制度无法落实；④激励机制不完善，使得企业对董事会成员、高级管理人员的激励作用不足；⑤职业经理阶层缺失，董事会缺乏有效的监督手段和经验，使得企业经营权无法充分授予高级管理层。民营企业要实现健康可持续发展，必须完善董事会治理结构、规范董事会治理行为。在我国对上市公司的市场监管尚不完善的外部环境中，“准上市民营企业”董事会治理的目标模式应该是一种内部监控为主、外部监控为辅的复合模式，把完善民营企业内部治理结构放在首位。“准上市民营企业”董事会治理的设计必须遵循：与外部环境相适应，与企业管理水平相协调，具备可操作性等原则。“准上市民营企业”完善董事会治理的对策是：①建立合乎法规、规模合理且素质较高的董事会，促进董事会履行法定的职责；②提高外部董事和独立董事的比例，促进董事会成员最佳组合、提升决策质量；③建立真正的监事会或者独立董事团队，落实对董事会、高级管理层的监督制度；④健全对董事会成员和高级管理人员的的激励机制，促进企业经营效益的提高；⑤建立并完善董事会次级委员会，吸纳专业人士参加，促进董事会专门职能上的决策和实施能力。“准上市民营企业”的董事会应下设战略与发展、薪酬与考核、提名与审计委员会，并保持其独立性。

Note: 文本型 , 硕士

Language: Chinese

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