Umfang:
Online-Ressource (319 S.)
Ausgabe:
1. Aufl.
Ausgabe:
Reproduktion Nomos eLibrary. Zivilrecht
ISBN:
9783845253404
Serie:
Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation 61
Inhalt:
Eine Betrachtung der rechtlichen Grundlagen von Compliance: Die negativ zu bescheidenden Frage, ob in Deutschland de lege lata eine allgemeine Pflicht zur Implementierung von Compliance-Programmen für Unternehmen existiert, die bis dato nicht existente sanktionsmindernde Berücksichtigung von Compliance, das Risikopotential von Rechtsverstößen sowie die ökonomische Analyse von Compliance-Programmen lassen das deutsche System reformbedürftig erscheinen. Anhand einer umfassenden rechtsvergleichenden Betrachtung werden dazu Überlegungen angestellt, wie eine ausgewogene Compliance-Regulierung in Deutschland gestaltet werden kann, ohne der Gefahr einer Überregulierung ausgesetzt zu sein. Angeregt vom anreizbezogenen Compliance-Regime der USA, das in mehreren Ländern bereits erfolgreich adaptiert wurde, werden Regulierungsvorschläge de lege ferenda für eine sanktionsmindernde Berücksichtigung effektiver Compliance-Programme im Ordnungswidrigkeitenrecht sowie im Kartellrecht präsentiert
Anmerkung:
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Zugl.: Augsburg, Univ., Diss., 2014
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Cover; Abkürzungsverzeichnis ; Einführung ; Teil 1: Compliance de lege lata ; 1 Grundlagen von Compliance ; I. Begriff ; II. Funktionen von Compliance ; 1. Schutzfunktion ; 2. Beratungs- und Informationsfunktion ; 3. Überwachungsfunktion ; 4. Marketingfunktion ; III. Abgrenzung zu verwandten Begriffen ; 1. Risikomanagement ; 2. Interne Revision ; 3. Controlling ; 4. Corporate Governance ; 5. Corporate Social Responsibility ; 6. Zwischenfazit ; 2 Rechtsgrundlagen von Compliance in Deutschland ; I. Kapitalmarkt- und aufsichtsrechtliche Organisationspflichten
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1. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) 2. Kreditwesengesetz (KWG) ; a) 25a KWG ; b) 25c KWG ; 3. Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) ; a) Aktueller Stand ; b) Geplante Änderungen im Versicherungsaufsichtsrecht ; aa) EU-Richtlinie Solvabilität II ; bb) 10. VAG-Novelle ; 4. Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) ; 5. Geldwäschegesetz (GwG) ; 6. Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (WpDVerOV) ; 7. MaComp ; a) Verwaltungsrechtliche Klassifizierung der MaComp ; b) Formwahl des Rundschreibens ; c) Zwischenfazit ; 8. Internationale Rechtsgrundlagen
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a) Grundsatzpapiere des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht b) Unionsrecht ; 9. Umfang der Compliance-Pflicht ; 10. Zwischenfazit ; II. Gesellschaftsrechtliche Organisationspflichten ; 1. Organisationspflichten im Innenverhältnis der Aktiengesellschaft ; a) Das Früherkennungssystem des 91 Abs. 2 AktG ; b) Das Legalitätsprinzip und die Leitungsverantwortung nach 93 Abs. 1 und 76 AktG ; c) Das Legalitätskontrollprinzip ; aa) Schadensabwehrpflicht ; bb) Residualpflichten aus Delegation ; cc) Ermessensspielraum aufgrund der Business Judgement Rule ; d) Zwischenfazit
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2. Organisationspflichten im Außenverhältnis a) 130 OWiG ; b) 30 OWiG ; c) 831 BGB ; d) Zwischenfazit ; 3. DCGK ; a) Beschaffenheit der Compliance-Erwähnungen im DCGK ; b) Rechtsqualität des DCGK ; 4. Zwischenfazit ; III. Sonstige Compliance-Vorschriften ; 1. Weitere gesellschaftsrechtliche Compliance-Vorschriften ; a) Gesellschaften mit beschränkter Haftung ; b) Genossenschaften ; c) Personengesellschaften ; 2. Spezifische Compliance-Vorschriften ; IV. Gesamtanalogie ; 1. Mögliche Ursprünge einer Gesamtanalogie ; 2. Würdigung
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V. Ausstrahlwirkung des Aufsichtsrechts auf das Gesellschaftsrecht Ergebnis zu 2 ; 3 Relevanz von Corporate Compliance bei der Unternehmenssanktionierung ; I. Berücksichtigung von Compliance im Ordnungswidrigkeitenrecht ; 1. Berücksichtigung im Rahmen von 130 OWiG ; 2. Berücksichtigung im Rahmen von 30 OWiG ; 3. Zwischenfazit ; II. Berücksichtigung von Compliance im Kartellrecht ; 1. Deutsches Recht ; a) Bemessung der Geldbuße ; b) Anknüpfungspunkte für eine Berücksichtigung von Compliance ; c) Keine Berücksichtigung von Compliance in der Praxis
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d) Argumentation des Bundeskartellamts
Weitere Ausg.:
ISBN 9783848712687
Weitere Ausg.:
Erscheint auch als Druck-Ausgabe Faber, Erasmus Anreizbasierte Regulierung von Corporate Compliance Baden-Baden : Nomos, 2014 ISBN 3848712687
Weitere Ausg.:
ISBN 9783848712687
Sprache:
Deutsch
Fachgebiete:
Rechtswissenschaft
Schlagwort(e):
Deutschland
;
USA
;
Compliance-System
;
Wirtschaftsrecht
;
Rechtsvergleich
;
Electronic books
;
Hochschulschrift
DOI:
10.5771/9783845253404
URL:
Volltext
(lizenzpflichtig)
URL:
Volltext
(lizenzpflichtig)
Mehr zum Autor:
Faber, Erasmus
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