UID:
edoccha_9958911493702883
Umfang:
1 online resource (289 p.)
ISBN:
3-648-03112-0
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3-648-03113-9
Serie:
Haufe Fachbuch - Band 01339
Inhalt:
Hauptbeschreibung Die geänderte Gewerbeordnung und die neue Finanzvermittlerverordnung schaffen ab 2013 eine völlig neue Rechtslage für Finanzvermittler. In diesem Buch finden Sie alles zu neuen Regelungen und die neuen Vorschriften für den Berufszugang. Nachdem bereits im Wertpapierrecht neue Regeln für den Bereich der Banken und Emissionshäuser erlassen wurden, ist nun auch der Bereich der freien Finanzanlagenberatung und -vermittlung unter den Gesichtspunkten des Anleger- und Verbraucherschutzes neu geordnet worden.Das Buch stellt die rechtlichen Konsequenzen für Vermittler eing
Anmerkung:
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Cover; Inhaltsverzeichnis; Geleitwort; Vorwort; 1 Der Hintergrund der neuen Regelungen; 1.1 Vergangenheit und Zukunft: Eine erste Übersicht; 1.2 Zahlen und Statistiken: Eine Bestandsaufnahme; 1.3 Der Markt der Finanzanlagenvermittlung; 1.3.1 Der Weg zu einem regulierten Berufsbild; 1.3.2 Bisherige Vermittlerarten; 1.3.3 Neue Vermittlerarten; 1.3.4 Die Beweggründe des Gesetzgebers; 1.4 Bisherige Rechtslage; 1.4.1 Zunehmend strengeres Finanzaufsichtsrecht; 1.4.2 Zu wenig Verbraucherschutz; 1.4.3 Neue Richtlinien der EU; 2 Die Ziele der Neuregelungen
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2.1 Hauptziel: Anlegerschutz auch im Grauen Kapitalmarkt2.2 Vereinbarkeit mit EU-Recht; 2.3 Erhöhung der gewerblichen Anforderungen; 2.4 Anpassung des Kreditwesenrechts; 2.5 Die Einführung der FinVermV; 2.6 Vorschau auf Fernziele; 2.6.1 Weg von der Provision, hin zum Honorar; 2.6.2 Abschaffung des Provisionsabgabeverbots?; 3 Die Berufszugangsregelungen; 3.1 Der neue Vermittlungsbegriff; 3.1.1 Vermittlung im weiteren Sinne; 3.1.2 Vermittlung im engeren Sinne; 3.1.3 Finanzanlagenvermittler; 3.2 Beschäftigte des Vermittlers; 3.3 Das Registrierungs- und Erlaubnisverfahren
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3.3.1 Zuständigkeitsfragen3.3.2 Vermittlerregister; 3.3.3 Durchführung der Sachkundeprüfung; 3.3.4 Gewerbeerlaubnis; 3.3.5 Zuverlässigkeit; 3.3.6 Leumund - geordnete Vermögensverhältnisse; 3.3.7 Nachweis einer Berufshaftpflichtversicherung; 3.3.8 Sachkundenachweis; 3.3.9 Gleichstellung mit anderen Berufsqualifikationen; 3.3.10 Übergangsregelungen; 3.3.11 Kosten des Verfahrens; 4 Die Berufsausübungsregelungen; 4.1 Allgemeine Vorschriften zu Form und Frist; 4.1.1 Formvorschriften; 4.1.2 Fristen; 4.2 Allgemeine Verhaltenspflichten; 4.3 Statusbezogene Informationspflichten
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4.3.1 Erstinformation in Sonderfällen4.3.2 Weitergabe der Erstinformationen an Kunden; 4.3.3 Muster: Erstinformationen; 4.4 Produkt- und anlegerbezogene Informationspflichten; 4.4.1 Informationen über die Finanzanlagen; 4.4.2 Kundenverständnis; 4.4.3 Informationen über die Risiken der Finanzanlagen; 4.4.4 Kosten und Nebenkosten; 4.4.5 Interessenkonflikte; 4.5 Werbung; 4.5.1 Definition der Werbemitteilung; 4.5.2 Redlichkeit der Werbemitteilung; 4.5.3 Eindeutigkeit der Werbemitteilung; 4.5.4 Irreführende Werbung; 4.5.5 Frühere Wertentwicklungen; 4.5.6 Steuerliche Hinweise
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4.5.7 Umgang mit Material von Emittenten4.6 Das Produktinformationsblatt; 4.7 Die Pflicht zur Empfehlung geeigneter Kapitalanlagen; 4.7.1 Die Anlageberatung: Einschätzung der Person des Anlegers (Geeignetheitsprüfung); 4.7.2 Die Anlagevermittlung (Angemessenheitsprüfung); 4.7.3 Umfang der einzuholenden Angaben bei der Anlagevermittlung - Erforderlichkeit; 4.7.4 Konsequenzen von Fehlern/Mängeln bei den Prüfungen; 4.7.5 Die große Ausnahme: Verzicht auf die Angemessenheitsprüfung; 4.7.6 Fristen der Informationseinholung; 4.7.7 Weitere Vertragsabschlüsse; 4.7.8 Dokumentationserfordernisse
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4.8 Die Offenlegung von Zuwendungen
Weitere Ausg.:
ISBN 3-648-03111-2
Sprache:
Deutsch
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