Format:
1 Online-Ressource.
Edition:
1. Auflage
ISBN:
978-3-8114-0660-5
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978-3-8114-0651-3
Note:
Intro -- Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht -- Impressum -- Vorwort -- Bearbeiterverzeichnis -- Inhaltsverzeichnis -- Abkürzungsverzeichnis -- Literaturverzeichnis -- Einleitung -- 1. Kapitel Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht -- A. Verhältnis von Aufsichts- und Bußgeldverfahren -- I. Kollisionsgefahren im Aufsichtsverfahren -- II. Belehrungspflichten der BaFin im Aufsichtsverfahren -- 1. Verpflichteter ohne Betroffenenstatus -- 2. Verpflichteter mit Betroffenenstatus -- 3. Zum Begriff des Betroffenen -- 4. Juristische Personen als Verpflichtete -- III. Verwertbarkeit von Erkenntnissen aus dem Aufsichtsverfahren -- 1. Rechtmäßig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- 2. Rechtswidrig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren -- B. Aufgaben der BaFin im Ermittlungsverfahren -- I. Verfahrenseinleitung -- 1. Absehen von der Verfahrenseinleitung -- 2. Einheitliches oder selbstständiges Verfahren -- 3. Einleitungsvermerk -- 4. Keine Pflicht zur Bekanntgabe der Verfahrenseinleitung -- II. Einzelne Verfahrenshandlungen -- 1. Anhörung des Betroffenen -- a) Hinweise (Tatvorwurf und Bußgeldvorschrift) -- b) Belehrungspflichten -- aa) Belehrung über das Schweigerecht -- bb) Belehrung über das Recht auf einen Verteidiger -- c) Fragen zum Tatgeschehen und Fristsetzung -- 2. Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- a) Verteidiger -- b) Gründe notwendiger Verteidigung -- c) Bestellung eines notwendigen Verteidigers -- 3. Zurückweisung eines Verteidigers -- 4. Verfahrensbeteiligung einer Gesellschaft -- a) Anordnung der Verfahrensbeteiligung -- b) Anhörung der Organe der Gesellschaft -- c) Belehrungspflichten -- aa) Schweigerecht -- bb) Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- d) Beiordnung eines anwaltlichen Vertreters -- 5. Ladung und Vernehmung von Zeugen
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6. Antrag auf Erlass eines Durchsuchungs- und Beschlagnahmebeschlusses -- a) Sicherstellung und Beschlagnahme von Beweismitteln -- b) Durchsuchung zur Auffindung von Beweismitteln -- c) Anordnungskompetenz -- d) Sonstiges -- C. Verfahrensrechte des Betroffenen im Ermittlungsverfahren -- I. Schweigerecht -- II. Recht auf Verteidiger -- III. Akteneinsichtsrecht -- 1. Betroffener -- 2. Verteidiger -- D. Verfahrensrechte der Nebenbeteiligten im Ermittlungsverfahren -- I. Vorbemerkungen -- II. Schweigerecht -- III. Recht auf anwaltlichen Rechtsbeistand -- IV. Akteneinsichtsrecht -- E. Abschluss der Ermittlungen -- F. Einstellung des Verfahrens -- I. Fehlender Tatnachweis und sonstige Gründe -- II. Verbot mehrfacher Ahndung -- III. Verfolgungsverjährung -- 1. Verjährungsdauer -- 2. Beginn der Verjährung -- 3. Berechnung des Fristendes -- 4. Unterbrechung der Verfolgungsverjährung -- a) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 OWiG -- b) Unterbrechung gem. 33 Abs. 1 S. 1 Nr. 9 OWiG -- 5. Sachverhaltsunsicherheiten -- G. Abgabe an die Staatsanwaltschaft -- H. Ahndungskompetenz der BaFin: der Bußgeldbescheid -- I. Erlass des Bußgeldbescheids -- II. Inhalt des Bußgeldbescheids -- 1. Angaben zur Person des Betroffenen und etwaiger Nebenbeteiligter, 66 Abs. 1 Nr. 1 OWiG -- 2. Name und Anschrift des Verteidigers, 66 Abs. 1 Nr. 2 OWiG -- 3. Bezeichnung der Tat einschl. Zeit und Ort ihrer Begehung, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 4. Gesetzliche Merkmale der Ordnungswidrigkeit, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 5. Angewendete Bußgeldvorschriften, 66 Abs. 1 Nr. 3 OWiG -- 6. Beweismittel, 66 Abs. 1 Nr. 4 OWiG -- 7. Bezeichnung der Geldbuße und Nebenfolge, 66 Abs. 1 Nr. 5 OWiG -- 8. Kostenentscheidung, 105, 107 Abs. 1, 3 OWiG -- 9. Begründung des Bußgeldbescheids -- 10. Hinweise, Zahlungsaufforderung und Rechtsmittelbelehrung
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III. Erlass und Zustellung des Bußgeldbescheids -- I. Einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) -- I. Entwicklung -- II. Verfahrensgang -- 1. Rechtliche Grundlagen -- 2. Ablauf und Voraussetzungen des Settlementverfahrens -- J. Zum Einspruch gegen den Bußgeldbescheid -- K. Vollstreckung des Bußgeldbescheids -- L. Eintragung ins Gewerbezentralregister -- M. Die Rolle der BaFin im gerichtlichen Verfahren -- I. Allgemein: Mitwirkungsrechte und Stellung der BaFin -- II. Zur Mitwirkung der BaFin im Zwischenverfahren -- III. Zur Mitwirkung der BaFin im schriftlichen Verfahren -- IV. Zur Mitwirkung der BaFin in der Hauptverhandlung -- 2. Kapitel Materielles Sanktionsrecht in der Wertpapieraufsicht -- A. Allgemeines -- B. Ahndungspraxis der BaFin -- I. Empirische Entwicklung der Ahndungspraxis (2008-2020) -- II. Schwerpunkte der Ahndungspraxis -- III. Aktuelle Entwicklungen der Ahndungspraxis -- C. Direktverstöße gegen kapitalmarktrechtliche Bußgeldvorschriften -- I. Begehungs- und Unterlassungsdelikte -- 1. Abgrenzung Tun und Unterlassen -- 2. Tatort echter Unterlassungsdelikte -- II. Beteiligung an Ordnungswidrigkeiten -- 1. Sonderdelikte im Kapitalmarktordnungswidrigkeitenrecht -- 2. Überwälzung der Adressateneigenschaft, 9 OWiG -- III. Die Aufsichtspflichtverletzung als Direktverstoß -- 1. Delegationsfähigkeit der Pflicht -- 2. Überwachungs- und Kontrollpflichten -- 3. Sanktionsvoraussetzungen -- IV. Vorsatz, Leichtfertigkeit und Fahrlässigkeit -- 1. Vorsatz -- 2. Fahrlässigkeit und Leichtfertigkeit -- V. Vorwerfbarkeit, insbesondere Verbotsirrtum -- 1. Abgrenzung von Tatumstands- und Verbotsirrtum -- 2. Vorliegen eines Verbotsirrtums in tatsächlicher Hinsicht -- 3. Unvermeidbarkeit des Verbotsirrtums -- a) Anlass zur Überprüfung -- b) Rechtserkundigungsobliegenheit -- aa) Kompetente Auskunftsstelle -- bb) Anwaltliche Rechtsauskunft
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D. Aufsichtspflichtverletzung, 130 OWiG -- I. Sanktionsvoraussetzungen -- 1. Tatbestand -- a) Täterkreis -- b) Tathandlung: Aufsichtspflichtverletzung -- aa) Zum Inhalt erforderlicher Aufsichtsmaßnahmen -- bb) Zur Reichweite der Aufsichtspflicht -- cc) Zum Nachweis der Aufsichtspflichtverletzung -- c) Vorsatz oder Fahrlässigkeit -- 2. Objektive Bedingung der Ahndung: Zuwiderhandlung -- a) Zuwiderhandlung -- aa) Betriebsbezogene Pflichtverletzung -- bb) Bezugstat als "Zuwiderhandlung" -- b) Zurechnungszusammenhang -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- E. Bebußung von juristischen Personen und Personenvereinigungen, 30 OWiG -- I. Voraussetzungen des 30 OWiG -- 1. Sanktionsfähiger Verband -- a) Ahndung ausländischer Gesellschaften -- b) Ahndung bei Rechtsformwechsel und Rechtsnachfolge -- 2. Taugliche Täter -- 3. Anknüpfungstat -- a) Volldeliktische Tat -- b) Keine Verfolgungshindernisse -- c) Begehung einer Ordnungswidrigkeit -- d) Handeln "als" Leitungsperson und Betriebsbezogenheit der Pflichtverletzung -- II. Rechtsfolge -- III. Verjährung -- F. Rechtsfolgenbildung (Konkurrenzen) -- G. Zumessung von Geldbußen -- I. Wesen und Funktion der Geldbuße -- II. Bestimmung des Bußgeldrahmens -- 1. Betragsmäßige Höchstbeträge -- 2. Umsatzbezogene Höchstbeträge -- 3. Mehrerlösbezogene Höchstbeträge und 17 Abs. 4 OWiG -- 4. Halbierung der Höchstbeträge bei Fahrlässigkeit/Leichtfertigkeit ( 17 Abs. 2 WpHG) -- 5. Höchstbeträge bei Aufsichtspflichtverletzungen nach 130 OWiG -- III. Kriterien der Zumessung im engeren Sinn -- 1. 17 Abs. 3 S. 1 OWiG und europäische Vorgaben -- 2. Auswirkung eines Compliance-Management-Systems auf die Bußgeldbemessung -- IV. Berücksichtigung der wirtschaftlichen Verhältnisse, 17 Abs. 3 S. 2 OWiG -- V. Die WpHG-Bußgeldleitlinien der BaFin (I und II) -- 1. Sinn und Zweck der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II.
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2. Rechtsgrundlage -- 3. Anwendungsbereich der WpHG-Bußgeldleitlinien I und II -- 4. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 5. Inhalt der WpHG-Bußgeldleitlinien II -- 6. Änderungen der WpHG-Bußgeldleitlinien II im Vergleich zu den WpHG-Bußgeldleitlinien I -- 7. Ausblick -- H. Kapitalmarktrechtliches Sanktionsrecht als Europarecht -- I. Früheres Sanktionsrecht und Reform -- II. Ausgestaltung der europäischen Sanktionsnormen -- III. Entwicklung eines neuen EU-Kapitalmarktstrafrechtes -- IV. Umsetzung und Anwendung der europäischen Sanktionsnormen -- 3. Kapitel Ausgewählte Delikte im Kapitalmarktrecht -- A. Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten -- I. Historische Entwicklung und Europäisierung -- II. Ahndungspraxis der BaFin -- III. Mitteilungspflichten gem. 33, 38 und 39 WpHG -- 1. Systematik der Beteiligungstransparenz nach WpHG -- 2. Sanktionsvoraussetzungen -- a) Mitteilungspflichten beim Halten von Aktien ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. d, 33 Abs. 1 WpHG) -- aa) Adressat der Mitteilungspflicht -- bb) Zurechnung von Anteilen -- cc) Mitteilungspflichtiges Ereignis: Schwellenberührung -- dd) Tathandlung -- (1) Fristberechnung -- (2) Fristwahrung -- (3) Verletzungen der Mitteilungspflicht im Einzelnen -- b) Verstoß gegen Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 38 Abs. 1 WpHG) -- aa) Instrumente die dem Inhaber ein Erwerbsrecht einräumen -- bb) Instrumente mit vergleichbarer wirtschaftlicher Wirkung -- cc) Regelbeispiele -- dd) Berechnung der Stimmrechte -- c) Verstoß gegen Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung ( 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 39 Abs. 1 WpHG) -- d) Subjektiver Tatbestand -- aa) Unterlassungsvorsatz -- bb) Leichtfertigkeit -- IV. Veröffentlichungspflichten gem. 40, 41 WpHG.
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1. Verstoß gegen die Pflicht zur Veröffentlichung von Stimmrechtsmitteilungen ( 120 Abs. 2 Nr. 4 lit. a, 40 Abs. 1 S. 1 WpHG)
Additional Edition:
Erscheint auch als Druck-Ausgabe, Paperback ISBN 978-3-8114-0651-3
Language:
German
Subjects:
Law
Keywords:
Finanzdienstleistungsaufsicht
;
Wertpapierhandel
;
Ordnungswidrigkeit
;
Bußgeldverfahren
Author information:
Dinter, Lasse, 1980-
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