Format:
1 Online-Ressource (276 Seiten)
Edition:
1st ed
ISBN:
9783830543596
Series Statement:
Berliner Juristische Universitätsschriften: Grundlagen des Rechts v.80
Note:
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Intro -- Einleitung -- I. Problemaufriss -- II. Gang der Untersuchung -- III. Begriffsbestimmungen -- 1. Transparenz, Publizität und Offenlegung -- a) Publizität -- b) Offenlegung -- c) Transparenz im allgemeinen Sinne -- d) Transparenz im geldwäscherechtlichen Sinne -- 2. Weitere Begriffe -- Der Status quo ante -- I. Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung als zunehmende Herausforderung -- II. Erkennbarkeit aus öffentlichen Quellen -- 1. Eintragungen in öffentliche Register -- a) Handelsregister -- b) Partnerschaftsregister -- c) Genossenschaftsregister -- d) Vereinsregister -- e) Unternehmensregister -- 2. Stimmrechtsmitteilungen u. ä. -- 3. Zusammenfassung -- III. Zwischenergebnis -- Das Transparenzregister -- I. Wirtschaftlich Berechtigter -- 1. Wirtschaftlich Berechtigter im Sinne von 3 GwG -- a) Definition des 3 Abs. 1 S. 1 GwG. -- aa) 3 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 GwG -- bb) 3 Abs. 1 S. 1 Nr. 2 GwG -- cc) Zusammenfassung -- b) 3 Abs. 1 S. 2 i. V. m. Abs. 2, 3 GwG -- aa) Objekte wirtschaftlicher Berechtigung -- bb) Kriterien für wirtschaftliche Berechtigung bei Vereinigungen -- cc) Kriterien für Wirtschaftliche Berechtigung bei sonstige Rechtseinheiten -- c) Zusammenfassung -- 2. Entsprechende Anwendung im Rahmen des Transparenzregisters -- a) Ausgangssituation -- b) Vorgaben aus 18 ff. GwG -- aa) Eingeschränkte Übertragbarkeit -- bb) Zweckerreichung trotz 3 Abs. 2 S. 5 GwG? -- cc) Zusammenfassung -- 3. Übertragung auf häufige Fallgestaltungen -- a) Paritätische Beteiligung zweier Gesellschafter -- b) Stimmrechtsausschluss -- c) Stimmrechtsvertretung -- aa) Vertretener -- bb) Vertreter -- d) Gemeinsamer Vertreter -- e) Stimmbindung/Poolvertrag -- f) Vetorecht -- g) Treuhand -- aa) Treuhänder -- bb) Treugeber -- h) Zusammenfassung -- II. Mitteilungs- und Angabepflichten -- 1. Vereinigungen -- a) Pflichtige im Rahmen des 20 GwG.
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b) Pflichten bei Rechtsgebilden -- aa) Angabepflichten gem. 20 Abs. 3 GwG 2017 -- bb) Mitteilungspflicht gem. 20 Abs. 1 GwG 2017 -- cc) Änderungen durch das GwG 2020 -- dd) Besondere Mitteilungsfiktion für börsennotierte Gesellschaften -- ee) Allgemeine Mitteilungsfiktion -- ff) Änderungen durch das GwG 2020 und den Entwurf zum GwG 2021 -- c) Pflichten bei rechtsfähigen Stiftungen -- 2. Trusts und sonstige Rechtseinheiten -- 3. Zusammenfassung -- III. Unstimmigkeitsmeldungen und sonstige Erkenntnisquellen -- IV. Rechtsfolgen bei Verstößen/Haftung -- 1. Sanktionsrechtliche Rechtsfolgen -- a) Allgemeines -- aa) Bestimmtheit -- bb) Analogieverbot -- cc) Europarecht -- b) Geldbuße -- aa) Vereinigung -- bb) Geschäftsleitung -- cc) Wirtschaftlich Berechtigter -- c) Nebenfolgen -- d) Rechtsschutz -- 2. Gesellschaftsrechtliche Rechtsfolgen -- a) Rechtsgebilde -- aa) Geschäftsleitung -- bb) Angabepflichtige Anteilseigner ohne wirtschaftliche Berechtigung -- cc) Unmittelbar wirtschaftlich Berechtigte -- b) Angabepflichtige Anteilseigner -- aa) Geschäftsleitung -- bb) Mittelbar wirtschaftlich Berechtigte 1. Grades -- c) Sonstige wirtschaftlich Berechtigte -- aa) Schadensersatz -- bb) Ausschluss -- 3. Zusammenfassung -- V. Einsichtnahme ins Transparenzregister -- 1. Behörden -- 2. Verpflichtete nach dem GwG -- 3. Sonstige Personen mit einem berechtigten Interesse -- a) Allgemeines -- b) Berechtigtes Interesse aus Zweck des GwG -- c) Berechtigtes Interesse jenseits des Zwecks des GwG -- d) Informationszugriff außerhalb des Registers -- e) Zusammenfassung -- 4. Zugang der Öffentlichkeit -- a) Bisherige Vereinbarkeit mit der GRCh -- b) (Partielle) Unvereinbarkeit der 5. Geldwäscherichtlinie mit der GRCh? -- aa) Öffentlicher Zugang -- bb) Unzureichend klare Zwecksetzung? -- Gesamtbetrachtung und Bewertung -- Änderungsvorschläge -- Zusammenfassung mit Thesen
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Literaturverzeichnis
Additional Edition:
Erscheint auch als Druck-Ausgabe Jurawitz, Markus Das Transparenzregister Berlin : BWV Berliner Wissenschafts-Verlag,c2021 ISBN 9783830551324
Language:
German
Subjects:
Economics
,
Law
Keywords:
Deutschland
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Geldwäsche
;
Strafrecht
;
Compliance-System
;
Unternehmen
;
Prävention
;
Hochschulschrift
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