Format:
1 Online-Ressource (351 Seiten)
Edition:
1. Auflage
ISBN:
9783845249872
Series Statement:
Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht Band 42
Content:
Die Arbeit analysiert schwerpunktmäßig die seit dem Jahr 2010 für Wertpapierdienstleistungsunternehmen geltende Pflicht zur Protokollierung von gegenüber Privatkunden erbrachten Anlageberatungen. Neben einer kritischen Betrachtung der gesetzlichen Ausgestaltung (§ 34 Abs. 2a, 2b WpHG) legt der Autor ein besonderes Augenmerk auf die zivilprozessuale Bedeutung des Protokolls und untersucht, ob die Einführung der Protokollpflicht tatsächlich zu der vom Gesetzgeber intendierten verbesserten Durchsetzbarkeit von Schadensersatzansprüchen von Anlegern aus Falschberatung geführt hat. Eingehend veranschaulicht werden zudem u.a. die Rechtsfolgen eines Verstoßes gegen die Aufzeichnungspflicht. Abschließend wird ein Vorschlag zur Gesetzestextänderung unterbreitet. Das Werk richtet sich an Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Gerichte und Rechtsanwälte. Außerdem soll es dem Gesetzgeber Anhaltspunkte für eine Optimierung der bestehenden Dokumentationspflichten geben.
Note:
Gesehen am 07.08.2018
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Dissertation Freie Universität Berlin 2013
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Abkürzungsverzeichnis; Einleitung; 1. Kapitel: Grundlagen der Anlageberatung; 1 : Anlageberatung im Aufsichtsrecht; 1 Aufsichtsrechtlicher Begriff der Anlageberatung; 1.1 Legaldefinition im Wertpapierhandelsgesetz und Kreditwesengesetz; 1.2 Tatbestandsmerkmale der Legaldefinition; 1.2.1 Abgabe einer persönlichen Empfehlung; 1.2.1.1 Empfehlung; 1.2.1.2 Persönlich; 1.2.1.2.1 Abgabe an Kunden oder deren Vertreter; 1.2.1.2.2 Tatsächliche oder vorgebliche Berücksichtigung der persönlichen Verhältnisse des Anlegers; 1.2.1.2.3 Individuelle Kommunikationsformen
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1.2.2 Bezogen auf Geschäfte mit bestimmten Finanzinstrumenten2 Aufsichtsrechtliche Einordnung und Vorgaben für die Anlageberatung; 2.1 Anlageberatung als erlaubnispflichtige Finanzdienstleistung i.S.d. KWG; 2.1.1 Erlaubnispflicht nach 32 Abs. 1 Satz 1 KWG; 2.1.2 Schema zur Erlaubnispflicht nach 32 Abs. 1 Satz 1 KWG; 2.2 Anlageberatung als Wertpapierdienstleitung i.S.d. WpHG; 2.2.1 Wohlverhaltenspflichten der 31 ff. WpHG; 2.2.1.1 Ziel und Zweck; 2.2.1.1.1 Funktionsfähigkeit der Kapitalmärkte; 2.2.1.1.2 Anlegerschutz; 2.2.1.2 Rechtsnatur und Verhältnis zum Zivilrecht
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2.2.1.3 Überwachung und Durchsetzung durch die BaFin2.2.2 Kundengruppenspezifischer Anlegerschutz; 2.2.2.1 Professionelle Kunden; 2.2.2.2 Privatkunden; 2.2.3 Für den Bereich der Anlageberatung relevante Wohlverhaltenspflichten; 2.2.3.1 Sorgfalts- und Interessenwahrungspflicht, 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG; 2.2.3.2 Vermeidung und Offenlegung von Interessenkonflikten, 31 Abs. 1 Nr. 2, 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 und 3a WpHG; 2.2.3.3 Zuwendungen, 31d WpHG; 2.2.3.4 Gebot der Redlichkeit und Eindeutigkeit sowie Verbot der Irreführung, 31 Abs. 2 Satz 1 WpHG
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2.2.3.5 Informationspflichten nach 31 Abs. 3 WpHG2.2.3.6 Produktinformationsblatt, 31 Abs. 3a WpHG; 2.2.3.7 Geeignetheitsprüfung und Explorationspflichten, 31 Abs. 4 WpHG; 2.2.3.7.1 Geeignetheitsprüfung und Explorationspflichten bei der Anlageberatung von Privatkunden; 2.2.3.7.1.1 Kenntnisse und Erfahrungen; 2.2.3.7.1.2 Finanzielle Verhältnisse des Kunden; 2.2.3.7.1.3 Anlageziele des Kunden; 2.2.3.7.1.4 Vorbehalt der Erforderlichkeit; 2.2.3.7.2 Geeignetheitsprüfung und Explorationspflichten bei der Anlageberatung von professionellen Kunden
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2.2.3.7.3 Verbot der Anlageberatung, 31 Abs. 4 Satz 3 WpHG2.2.3.8 31 Abs. 5 und Abs. 7 WpHG; 2.2.3.8.1 Beratungsfreies Geschäft ( 31 Abs. 5 WpHG); 2.2.3.8.2 Reines Ausführungsgeschäft ( 31 Abs. 7 WpHG); 2.2.3.8.3 Schema: Vergleich der besonderen Verhaltenspflichten nach 31 Abs. 4, 5 und 7 WpHG; 2.2.3.9 Registrierung von Mitarbeitern in der Anlageberatung und Nachweis deren angemessener Qualifikation gegenüber der BaFin, 34d WpHG; 2.3 Ausnahmetatbestände nach WpHG und KWG
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2.3.1 Anlageberatung ausschließlich bezogen auf Investmentanteile bzw. Vermögensanlagen i.S.d. 1 Abs. 2 VermAnlG
Additional Edition:
ISBN 9783848707553
Additional Edition:
Erscheint auch als Druck-Ausgabe Philipp, Sönke Die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Rahmen der Anlageberatung Baden-Baden : Nomos, 2013 ISBN 3848707551
Additional Edition:
ISBN 9783848707553
Language:
German
Subjects:
Economics
,
Law
Keywords:
Deutschland
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Finanzdienstleistungsinstitut
;
Wertpapieranlage
;
Anlageberatung
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Informationspflicht
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Dokumentation
;
Electronic books
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Hochschulschrift
DOI:
10.5771/9783845249872
URL:
Volltext
(lizenzpflichtig)
URL:
Volltext
(lizenzpflichtig)
